Конфликт интересов при осуществлении посреднической деятельности на рынке ценных бумаг - Екатерина Мельникова

семейно-бытовые, отражающие противоречия семейных и бытовых отношений[32].

2. По масштабам, длительности и напряженности:

общие и локальные;

бурные быстротекущие, кратковременные, возникающие на основе индивидуальных психологических особенностей личности, они отличаются агрессивностью и крайней враждебностью конфликтующих сторон;

острые длительные, затяжные, возникающие при наличии глубоких противоречий;

слабовыраженные и вялотекущие, возникающие на основе не очень острых противоречий, либо связанные с пассивностью одной из сторон;

слабовыраженные и быстротекущие, возникающие в связи с поверхностными причинами, они носят эпизодический характер[33].

3. По субъектам конфликтного взаимодействия:

внутриличностные, которые связаны со столкновением противоположно направленных имманентных мотивов личности;

межличностные, при столкновении интересов двух личностей;

межличностно-групповые, при которых противоборствующими сторонами являются, с одной стороны, личность, а с другой – группа;

межгрупповые, возникающие при столкновении интересов двух социальных групп[34].

4. По предмету конфликта:

реальные (предметные), имеющие четкий предмет;

нереальные (беспредметные), не имеющие четкого предмета или имеющие предмет жизненно важный только для одной стороны[35].

5. По источникам возникновения:

объективные (конфликт может развиться вне воли и желания его участников, просто в силу складывающихся обстоятельств);

субъективные[36].

6. По коммуникативным направлениям:

горизонтальные (участники не находятся в подчинении друг у друга);

вертикальные (участники конфликта связанны теми или иными видами подчинения)[37].

7. По социальным последствиям:

позитивные, когда разрешение конфликта способствует развитию организации;

негативные, ведущие к ухудшению деятельности организации;

конструктивные, в основе которых лежат объективные противоречия, способствующие совершенствованию деятельности организации;

деструктивные, в основе которых лежат субъективные причины, способствующие росту социальной напряженности и ухудшению деятельности организации;

созидательные, способствующие процветанию организации, ее бурному развитию;

разрушительные, ведущие к разрушению социально-экономической системы[38].

8. По способам и масштабам урегулирования:

антагонистические, сопровождаемые неуступчивостью и непримиримостью сторон;

компромиссные, допускающие разновариантность преодоления расхождений, взаимосближения взглядов, интересов, идей[39].

Правовая природа юридического конфликта также исследовалась с различных точек зрения.

Д.И. Дедов дает следующее определение конфликту интересов – это общепринятый термин, обозначающий противоречие между интересами, которые защищены правом и должны быть удовлетворены действиями другого уполномоченного принципалом лица (поверенного, агента, директора, доверительного управляющего), и личными интересами этого уполномоченного. Принципалом в данном случае выступают как частные лица, организации, так и общество в целом[40].

В.Н. Кудрявцев под юридическим конфликтом понимает любой конфликт, в котором спор так или иначе связан с правовыми отношениями сторон, следовательно, субъекты конфликта, либо мотивация их деятельности, либо объект конфликта обладают правовыми признаками, а сам конфликт влечет юридические последствия[41].

К вопросу о соотношении понятий «правовой конфликт» и «социальный конфликт» А. Шапиев применил общеизвестную формулу, отмечая, что «всякий правовой конфликт социален, но не всякий социальный конфликт является правовым». По его мнению, правовой конфликт трактуется как форма социального конфликта[42].

При этом различают:

конфликты, возникающие и развивающиеся на основе противоречий в правовых нормах[43];

конфликты, возникающие и развивающиеся вне правовой сферы и лишь в процессе формирования приобретающие юридические признаки, носящие переходный, смешанный характер (это значит, что первоначальная мотивация таких конфликтов лежит вне юридической сферы и связана с экономическими, национальными или личными интересами)[44].

С правовой точки зрения конфликт интересов по-разному трактуется в нормативно-правовых актах Российской Федерации.

В Федеральном законе от 27 июля 2004 года № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации»[45] вводится понятие конфликта интересов, который возникает при ситуации личной заинтересованности гражданского служащего и возможности повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей, а также когда может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью гражданского служащего и законными интересами граждан, организаций и общества, способное привести к причинению вреда этим законным интересам.

В Федеральном законе от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»[46] конфликт интересов определяется как возможность извлечения материальной или личной выгоды должностными лицами и их близкими родственниками в результате использования служебных полномочий в части инвестирования средств пенсионных накоплений или информации об этом, полученной в связи с осуществлением профессиональной деятельности.

Таким образом, конфликт интересов возникает, если интересы лица (как физического, так и юридического) позволяют получить не обусловленную договором выгоду за счет другой стороны договора или иных лиц, возникающую вследствие особенностей исполнения профессиональных обязанностей при формальном соблюдении действующего договора.

Формально договор исполняется, но способ его исполнения создает необоснованные преференции и выгоды для исполнителя, не установленные в заключенном договоре, это усложняет применение положений о ничтожности сделки, поскольку трудно доказать, что данные сделки противоречат основам правопорядка или нравственности.

При осуществлении посреднической деятельности на рынке ценных бумаг также может возникнуть конфликт интересов.

Существуют различные подходы к понятию «конфликт интересов при осуществлении посреднической деятельности».

Попыткой заявить, что проблема конфликтов интересов брокерско-дилерской компании и клиента существует, можно считать положение, внесенное в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг)[47]. В соответствии со статьей 3 указанного Закона, сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Дальнейшее развитие эта тема получила в Постановлении ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Постановление ФКЦБ № 44)[48]. Согласно указанному Постановлению, под конфликтом интересов на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников и клиента – профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия.

Т.Б. Вилкова предлагает другое определение конфликта интересов, которое, по ее мнению, более точно передает смысл этого термина. Под конфликтом интересов она понимает ситуацию, в которой брокерско-дилерская компания, руководствуясь интересами максимальной собственной выгоды, может в силу своего положения на рынке ценных бумаг и, обладая соответствующей информацией о клиенте и рыночной конъюнктуре, сознательно совершать действия (или бездействовать) таким образом, что эти действия (или бездействие) могут нанести ущерб интересам клиента[49]. Следует также иметь в виду, что помимо конфликтов интересов брокерско-дилерской компании как продавца услуг на рынке ценных бумаг и ее клиента – покупателя услуги в конфликты с интересами клиента (клиентов) могут выступать и иные интересы брокерско-дилерской компании, обусловленные различными видами деятельности, осуществляемыми на рынке ценных бумаг.

Подводя итог вышесказанному, можно отметить, что с момента зарождения наук многие мыслители уделяли внимание анализу конфликтов. Они отмечали как позитивную, так и негативную роль социальных конфликтов в жизни общества. По мере развития науки отрицательная оценка последствий конфликтов начинает доминировать.